科學(xué)管理風(fēng)控內(nèi)控服務(wù)優(yōu)化轉(zhuǎn)型發(fā)展
* 來(lái)源 :中國(guó)石化報(bào) * 發(fā)表時(shí)間 : 2025-7-18 8:26:00 * 瀏覽 : 214
胡珣 江蘇石油分公司代表、董事長(zhǎng)、黨委書記
新能源、“車生態(tài)”“家生活”等新業(yè)務(wù)新業(yè)態(tài)的發(fā)展，是油品銷售企業(yè)依托傳統(tǒng)成品油銷售網(wǎng)絡(luò)打造“第二增長(zhǎng)曲線”，推進(jìn)“優(yōu)化”“轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略的必然選擇。為健康、有序、合規(guī)地發(fā)展新業(yè)務(wù)新業(yè)態(tài)，江蘇石油高度重視風(fēng)控內(nèi)控各項(xiàng)工作的開(kāi)展，堅(jiān)持“管業(yè)務(wù)必須管風(fēng)險(xiǎn)”“業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，風(fēng)控內(nèi)控就緊跟到哪里”等理念，形成風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)、制度、法律“五位一體”的治理體系，為走好“二次創(chuàng)業(yè)”新征程提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是防范化解風(fēng)險(xiǎn)的基本前提。堅(jiān)持跟蹤法律法規(guī)、制度規(guī)定及形勢(shì)任務(wù)變化，及時(shí)、全面地梳理安全環(huán)保、資質(zhì)證照、產(chǎn)品質(zhì)量、施工管理、營(yíng)銷管理、勞動(dòng)用工等方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定向發(fā)布法律風(fēng)險(xiǎn)提示清單、要點(diǎn)、案例，為管理人員提供菜單式風(fēng)險(xiǎn)提示服務(wù)。針對(duì)基層從業(yè)人員，定期組織開(kāi)展成品油、新能源、易捷服務(wù)等業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，有效增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)。連續(xù)4年定期發(fā)布風(fēng)控漫畫，涵蓋64個(gè)案例，以通俗易懂、簡(jiǎn)潔明快的形式，告訴員工“什么事能干，什么事不能干”。
抓重點(diǎn)、重點(diǎn)抓，是防范化解風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)方法。在重大風(fēng)險(xiǎn)方面，建立安全、環(huán)保、業(yè)務(wù)、投資、采購(gòu)等領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，每年更新十大風(fēng)險(xiǎn)清單，實(shí)行重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)班子成員掛鉤制度和風(fēng)險(xiǎn)管理銷號(hào)制度。在重要領(lǐng)域方面，2024年起開(kāi)展安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治行動(dòng)，完成17座儲(chǔ)罐浮盤改造、1137座加能站?；C換證，年度風(fēng)險(xiǎn)降級(jí)減值28.6%；今年以來(lái)，開(kāi)展投資發(fā)展領(lǐng)域合規(guī)專項(xiàng)治理行動(dòng)，通過(guò)梳理項(xiàng)目建設(shè)關(guān)鍵流程，嚴(yán)防超預(yù)算投資、未批先建、招投標(biāo)不規(guī)范、合同履約不到位、工程變更和簽證審批手續(xù)不完善等問(wèn)題發(fā)生，做到教育、檢查、指導(dǎo)、問(wèn)責(zé)一體化治理。
健全合規(guī)體系，是防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)久之策。江蘇石油堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，以合規(guī)管理為抓手，創(chuàng)新合規(guī)管理工作方式，做實(shí)合規(guī)管理委員會(huì)下設(shè)的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、投資發(fā)展、財(cái)務(wù)預(yù)算三個(gè)專業(yè)分委員會(huì)，建立季度工作例會(huì)機(jī)制、常態(tài)化合規(guī)管理檢查及整改機(jī)制、負(fù)向積分考核兌現(xiàn)機(jī)制。為適應(yīng)新業(yè)務(wù)、新業(yè)態(tài)領(lǐng)域面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)，按照全覆蓋原則，梳理出62項(xiàng)常見(jiàn)不合規(guī)行為及事件清單，并按照不合規(guī)問(wèn)題及事件的具體情況，嚴(yán)格區(qū)分為重大違規(guī)、較大違規(guī)、一般違規(guī)三個(gè)等級(jí)。重大違規(guī)、較大違規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格賦分并考核兌現(xiàn)；一般違規(guī)，進(jìn)行批評(píng)教育并實(shí)行立行立改。通過(guò)定向通報(bào)受檢單位受檢情況，出具風(fēng)險(xiǎn)管理畫像，并在2個(gè)月內(nèi)完成“回頭看”，推動(dòng)共性問(wèn)題面上整改、個(gè)性問(wèn)題點(diǎn)上整改，防止“低老壞”事件或問(wèn)題“回潮”。
數(shù)字技術(shù)是防范化解風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。以自動(dòng)化辦公系統(tǒng)為平臺(tái)，將業(yè)務(wù)按內(nèi)控權(quán)限、內(nèi)控流程要求，嵌入線上審批流程中，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)線上掌控，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。以易捷服務(wù)系統(tǒng)為基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)便利店無(wú)感用券功能，有效杜絕倒賣優(yōu)惠券等營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建加能站液位儀數(shù)據(jù)分析模型，實(shí)時(shí)監(jiān)控液量，有效提升第三方合作站管理水平。此外，通過(guò)自主研發(fā)的證照預(yù)警系統(tǒng)，將2600多個(gè)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)10余種證照及資質(zhì)信息初始化，以定期向特定管理人群發(fā)布證照預(yù)警分析報(bào)告的方式，減少因證照逾期引發(fā)的無(wú)證經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。探索長(zhǎng)城大模型應(yīng)用，輔以RPA（機(jī)器人流程自動(dòng)化）技術(shù)，大幅提升合同審核的準(zhǔn)確性與效率，為業(yè)務(wù)合規(guī)加上“智能鎖”。